Политика AML

Политика противодействия отмыванию денег (AML) для BCX Exchange

1. Введение

BCX Exchange обязуется предотвратить использование своих услуг для отмывания денег или финансирования терроризма. Мы разработали эту Политику противодействия отмыванию денег (далее "Политика"), чтобы обеспечить целостность наших транзакций и соответствие всем применимым законам и регуляциям, касающимся отмывания денег и финансирования терроризма.

2. Цели политики

Целями данной Политики являются:

Выявление, предотвращение и докладывание о любых подозрительных действиях, которые могут указывать на отмывание денег или финансирование терроризма.

Установление четких процедур для проверки личности клиента и оценки риска.

Обеспечение того, чтобы все сотрудники были обучены распознаванию признаков отмывания денег и понимали свои обязанности в соответствии с этой Политикой.

3. Тщательная проверка клиента (CDD)

BCX Exchange проведет тщательную проверку клиента (CDD) для верификации личности наших клиентов и оценки риска, связанного с их транзакциями. Это включает:

Сбор и проверку личной идентификационной информации.

Понимание характера и цели отношений с клиентом.

Проведение постоянного мониторинга транзакций и отношений клиента.

4. Докладывание о подозрительной деятельности

Если BCX Exchange подозревает или имеет основания полагать, что транзакция включает в себя отмывание денег или финансирование терроризма, она сообщит о деятельности соответствующему регулирующему органу без уведомления клиента, участвующего в подозрительной деятельности.

5. Хранение записей

BCX Exchange будет вести полные записи всей информации о личности клиентов, данных транзакций и отчетов, поданных регулирующим органам. Записи будут храниться в течение минимального периода, требуемого законом, обычно пять лет.

6. Обучение

Все сотрудники BCX Exchange получат регулярное обучение политике и процедурам AML, включая как распознавать и обрабатывать подозрительные действия.

7. Ответственный за соблюдение нормативных требований

BCX Exchange назначил специального Ответственного за соблюдение нормативных требований, который отвечает за реализацию и соблюдение политики AML. Обязанности Ответственного включают мониторинг соблюдения BCX Exchange обязательств AML, рассмотрение докладов о подозрительной деятельности и выступление в качестве контактного лица для регулирующих органов.

8. Пересмотр и мониторинг

Эта Политика будет регулярно пересматриваться и обновляться для соответствия новым законам и регуляциям, а также для отражения изменений в бизнес-среде. BCX Exchange также будет проводить регулярные аудиты для обеспечения эффективности своих процедур AML.

9. Штрафы за несоблюдение

Несоблюдение этой Политики может привести к серьезным штрафам как для BCX Exchange, так и для его сотрудников, включая штрафы, санкции и ущерб для репутации бизнеса. Поэтому строгое соблюдение этой Политики обязательно для всех сотрудников.

Контактная информация

По любым вопросам, касающимся этой Политики AML, пожалуйста, свяжитесь с Ответственным за соблюдение нормативных требований по адресу [email protected].